岳阳市财政支出项目绩效评价自评报告
评价类型：项目实施过程评价☑ 项目完成结果评价□
项目名称：海绵城市建设、城市黑臭水体整治工作经费
项目单位：岳阳市住房和城乡建设局海绵城市建设管理科
主管部门：岳阳市住房和城乡建设局
评价方式：部门（单位）绩效自评
评价机构：部门（单位）评价组
报告日期：2019年6月6日
岳阳市财政局（制）
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一、项 目 基 本 概 况 |
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项目负责人 |
程文艺 |
联系电话 |
18907306660 |
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项目地址 |
岳阳大道岳阳市住房和城乡建设局 |
邮编 |
414000 |
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项目起止时间 |
2017年 3 月起至 2019 年 3 月止 |
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计划安排资金 （万元） |
100 |
实际到位资金 （万元） |
100 |
实际支出 （万元） |
19.29 |
结余 （万元） |
80.71 |
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其中：中央财政 |
其中：中央财政 |
其中：中央财政 |
其中：中央财政 |
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省财政 |
省财政 |
省财政 |
省财政 |
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市财政 |
100 |
市财政 |
100 |
市财政 |
19.29 |
市财政 |
80.71 |
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县市区财政 |
县市区财政 |
县市区财政 |
县市区财政 |
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其它 |
其它 |
其它 |
其它 |
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二、项目支出明细情况 |
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支出内容 |
实际支出数 |
会计凭证号 |
备注 |
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办公费 |
3205.5 |
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印刷费 |
3145 |
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差旅费 |
18947 |
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会议费 |
58710 |
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其他交通费用 |
2030 |
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其他商品和服务支出 |
6844 |
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其他支出 |
100000 |
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支出合计 |
192881.5元 |
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三、项目绩效自评情况 |
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项目绩效定性目标及实施计划完成情况 |
预 期 目 标 |
实际完成 |
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1、完成岳阳市海绵城市项目库建设； 2、完成海绵城市建设、黑臭水治理相关培训； 3、完成王家河流域污水处理，负责东风湖流域污水治理前期； 4、完成赴国家试点城市学习相关海绵城市建设经验。 |
1、已完成； 2、已完成； 3、已完成； 4、已完成。 |
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项目绩效定量目标（指标）及完成情况 |
一级 指标 |
二级指标 |
指标内容 |
指标 （目标）值 |
实际完成值 |
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项 目 产 出 指 标 |
数量指标 |
共4项 |
1、编制实施方案；2、组织相关培训；3、王家河流域污水处理，东风湖流域污水治理前期；4、学习海绵城市建设经验。 |
完成100% |
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质量指标 |
成功申报省级海绵城市试点城市 |
1、申报海绵城市实施方案；2、规划、建设管理制度以及项目库编制 |
2017年3月，市政府办印发了《岳阳市城区海绵城市建设管理暂行办法》（岳政办发[2017]6号）；2017年6月后，我局印发了《岳阳市海绵城市项目建设管理规定》（岳建发[2017]24号）；2017年9月，市政府印发了《岳阳市中心城区海绵城市建设、黑臭水体整治和污水管网建设三年行动实施方案》（岳政办函[2017]76号）；2018年2月，我局又出台了《关于进一步加强海绵城市建设、城市排水（污）管网工程建设、绿色（装配式）建筑联动监管工作的通知》（岳建发[2018]8号） |
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时效指标 |
2017年-2019年 |
三年时间建成36个以小区、绿地、公园、道路、水系为主的海绵城市典型示范项目,含污水管网建设项目6个（防涝渍水改造项目5个），海绵设施总计划投入资金17.72亿元。其中，水系及黑臭水体整治项目6个，计划投入资金10.66亿元；海绵型小区建设项目14个，计划投入资金1.20亿元；道路绿地建设项目11个，计划投入资金5.45亿元；计划投入资金0.41亿元 |
2017年完成投资6.32亿元； 2018年海绵设施总计划投入资金9.2亿元； 2019年海绵设施总计划投入资金2.2亿元。 |
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成本指标 |
加快推进试点城市建设，争取省级财政更多支持 |
制定更多有效政策以及奖补措施，在政策和资金上给予支持，加快项目建设。 |
南湖新区主动将南湖公园打造成海绵城市示范点，完成投资776万元；金鹗公园完成海绵设施建设650万元。 |
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项 目 效 益 指 标 |
经济效益 指标 |
以海绵城市发展带动城市经济发展 |
启动海绵城市建设，带动更多产业发展，提升城市经济发展。 |
带动透水砖、雨水收集回用系统等行业的快速发展，现有10多家厂家来岳阳调查实际情况，准备在岳办厂。 |
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社会效益 指标 |
提升知名度，打造省级海绵城市试点城市 |
以省级海绵城市试点城市这张名片及影响力，吸引更多的投资进驻岳阳。 |
岳阳今年的项目建设环比去年增加40%。 |
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生态效益 指标 |
提升城市生态系统功能和减少城市洪涝灾害 |
改善城市生态环境，减少城市黑臭水体，减少城市内涝等 |
完成环南湖三圈、南湖公园等海绵设施建设。王家河水体明显得到了改善，解决了部分河道雨后黑臭的现象。争取在2019年6月建成马壕污水处理厂二期，新增污水处理规模15万吨/日。通过系列措施，可使东风湖水质达到近期Ⅳ类、远期Ⅲ类水标准 |
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服务对象满意度指标 |
提高城市居住环境 |
小区、道路进行海绵城市改造。在建项目全面实施海绵城市建设 |
通过加强审批环节的把关，目前，市城区有22个建设项目按照海绵城市要求完成了审批程序，其中房屋建筑工程20个，总投资63.46亿元，其中海绵设施投资0.97亿元；市政道路项目2个，总投资1.78亿元，其中海绵设施投资802万元。 |
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绩效自评综合得分 |
100 |
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评价等次 |
优 |
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四、评价人员 |
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姓 名 |
职称/职务 |
单 位 |
签 字 |
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李小红 |
科 长 |
海绵城市建设管理科 |
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王 锦 |
海绵城市建设管理科 |
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易 芳 |
审计科科长 /高级会计师师 |
审计科 |
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方 萍 |
高级会计师 |
审计科 |
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何 蔚 |
副科长 |
计财科 |
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评价组组长（签字）： 年 月 日 |
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项目单位意见： 项目单位负责人（签章）： 年 月 日 |
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主管部门意见： 主管部门负责人（签章）： 年 月 日 |
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财政部门归口业务科室意见： 财政部门归口业务科室负责人（签章）： 年 月 日 |
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附件
项目支出绩效评价指标体系（参考样表）
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一级 指标 |
分值 |
二级 指标 |
分值 |
三级 指标 |
分值 |
具体指标 |
评价标准 |
自评 得分 |
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项目决策 |
20 |
项目 目标 |
4 |
目标 内容 |
4 |
设立了项目绩效目标；目标明确；目标细化；目标量化 |
①设有目标（1分） ②目标明确（1分） ③目标细化（1分） ④目标量化（1分） |
4 |
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决策过程 |
8 |
决策 依据 |
4 |
有关法律法规的明确规定；某一经济社会发展规划；某部门年度工作计划；某一实际问题和需求 |
①符合法律法规（1分） ②符合经济社会发展规划（1分 ③部门年度工作计划（1分） ④针对某一实际问题和需求（1分）以上③需提供佐证资料。 |
4 |
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决策 程序 |
4 |
项目符合申报条件；申报、批复程序符合相关管理办法；项目调整履行了相应手续 |
①符合申报条件（2分） ②项目申报、批复程序符合管理办法（1分） ③项目调整履行了相应手续（1分） |
4 |
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资金分配 |
8 |
分配 办法 |
3 |
根据需要制定的相关资金管理办法；管理办法中有明确资金分配办法；资金分配因素全面、合理 |
①有相应的资金管理办法（1分 ②办法健全、规范（1分） ③因素全面合理（1分） 以上①需提供佐证资料。 |
3 |
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|
分配 结果 |
5 |
资金分配符合相关管理办法；分配结果公平合理 |
①符合分配办法（2分） ②分配公平合理（3分） 此项需提供相应的资金分配方案。 |
5 |
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项目管理 |
25 |
资金到位 |
5 |
到位率 |
3 |
实际到位/计划到位*100% |
根据项目资金的实际到位率计算得分（3分） |
3 |
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到位 时效 |
2 |
资金及时到位；若未及时到位，是否影响项目进度 |
①到位及时（2分） ②不及时但未影响项目进度 （1分） ③不及时并影响项目进度（0.5分） |
2 |
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资金管理 |
10 |
资金 使用 |
7 |
支出依据合规，无虚列项目支出情况；无截留挤占挪用情况；无超标准开支情况；无超预算情况 |
①虚列套取扣4-7分 ②依据不合规扣2分 ③截留、挤占、挪用扣3-6分 ④超标准开支扣2-5分 ⑤超预算扣2-5分 |
7 |
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财务 管理 |
3 |
资金管理、费用支出等制度健全；制度执行严格；会计核算规范 |
①财务制度健全（1分） ②严格执行制度（1分） ③会计核算规范（1分） 以上①需提供佐证资料。 |
3 |
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|
项目管理 |
25 |
组织实施 |
10 |
组织 机构 |
1 |
机构健全、分工明确 |
①机构健全、分工明确 （1分） |
1 |
|
支撑 条件 |
1 |
项目实施单位是否提供或具备了必备的人员、场地和设备等条件 |
具备人员、场地、设备条件（1分） |
1 |
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项目 实施 |
3 |
项目按计划开工；按计划进度开展；按计划完工 |
①按计划开工（1分） ②按计划开展（1分） ③按计划完工（1分） |
3 |
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|
管理 制度 |
5 |
项目管理制度健全；严格执行相关管理制度 |
①管理制度健全（2分） ②制度执行严格（3分） 以上①需提供佐证资料。 |
5 |
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一级 指标 |
分值 |
二级 指标 |
分值 |
三级 指标 |
分值 |
具体指标 |
评价标准 |
自评 得分 |
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项目绩效 |
55 |
项目产出 |
15 |
产出 数量 |
5 |
目标完成率=目标完成数/预定目标数×100% |
完成绩效目标100%得5分，未完成100%的同比例扣减。 |
5 |
|
产出 质量 |
4 |
目标完成质量=实际达到的效果/预定目标×100% |
项目产出质量达到绩效目标100%得4分，未完成100%的同比例扣减。 |
4 |
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|
产出 时效 |
3 |
项目资金使用的预定目标是否如期完成，未完成的理由是否充分 |
项目产出时效达到绩效目标得3分，未如期完成且无充分理由的扣3分。 |
3 |
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|
产出 成本 |
3 |
项目产出成本是否按绩效目标控制 |
项目产出成本按绩效目标控制得3分，未完成的，按超支比例扣减。 |
3 |
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|
项目效果 |
40 |
经济 效益 |
8 |
指项目对国民经济和区域经济发展所带来的直接或间接效益等 |
完成绩效目标设定的经济效益得8分，未完成的，按完成情况酌情扣分。 |
8 |
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社会 效益 |
8 |
项目实施是否产生社会综合效益 |
完成绩效目标设定的社会效益得8分，未完成的，按完成情况酌情扣分。 |
8 |
||||
|
环境 效益 |
8 |
项目实施是否对环境产生积极或消极影响 |
完成绩效目标设定的积极的环境效益得8分，未完成的，按完成情况酌情扣分。 |
8 |
||||
|
可持续 影响 |
8 |
项目实施对人、自然、资源是否带来可持续影响 |
完成绩效设定目标的得8分，未完成的，按完成情况酌情扣分。 |
8 |
||||
|
服务 对象 满意度 |
8 |
服务对象满意率=项目区被调查人数中表示满意的人数(户数)/ 被调查人数(户数)×100% |
满意率达90%（含）以上的得8分，80%（含）-90%得6分，70%（含）-80%得4分，60%（含）-70%得2分，60%以下不得分。 |
8 |
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总分 |
100 |
100 |
100 |
100 |
备注：部门（单位）根据项目实际，在《项目支出绩效评价指标体系（参考样表）》上进一步完
善、量化、细化个性指标，形成本项目的指标体系。
岳阳市海绵城市建设绩效评价自评报告
市财政局:
根据《岳阳市财政局关于开展2018年度财政支出绩效自评工作的通知》的要求，现将海绵城市绩效考核自评报告如下：
一、项目概况
2016年3月，我市成功申报湖南省海绵城市试点城市，2018年，财政拨付了100万元作为海绵城市建设、城市黑臭水体整治工作经费，该资金主要作为加快推进我市海绵城市建设的专项开支。绩效目标为：完成岳阳市海绵城市项目库建设、组织海绵城市建设和黑臭水治理相关培训、王家河流域污水处理、东风湖流域污水治理前期以及赴海绵城市国家试点城市学习建设经验等。
二、项目资金使用及管理情况
财政计划安排资金100万元，实际到位资金100万元，实际支出19.29万元，结余80.71万元。该实际支出费用主要包括2018年办公经费、差旅费、印刷费、会议费、交通费、服务支出等，另外海绵城市建设和黑臭水体整治培训费20万元以及王家河污水治理费28万元、东风湖污水治理前期费31万元待付。
三、项目组织实施情况
1、制度建设。2017年6月，完成了《岳阳市海绵城市建设专项规划（2017-2030）》评审工作；2017年3月，市政府办印发了《岳阳市城区海绵城市建设管理暂行办法》（岳政办发[2017]6号），成立了市长任组长，分管副市长任副组长的领导小组，明确了各责任单位职责。随后，我局印发了《岳阳市海绵城市项目建设管理规定》（岳建发[2017]24号），明确了住建系统有关基本建设审批程序。2017年9月，市政府印发了《岳阳市中心城区海绵城市建设、黑臭水体整治和污水管网建设三年行动实施方案》（岳政办函[2017]76号），明确2017-2019年完成18平方公里示范区建设的目标。随后，我局编制了《岳阳市海绵城市建设技术导则》（草案）。2018年2月，我局又出台了《关于进一步加强海绵城市建设、城市排水（污）管网工程建设、绿色（装配式）建筑联动监管工作的通知》（岳建发[2018]8号），严格依法实施审批和监管。
2、组织培训及外出考察。2018年以来，为落实国务院《关于推进海绵城市建设的指导意见》，推广海绵城市建设理念，我局以海绵城市建设内涵、国家政策解读、海绵城市建设内容与相关技术规范标准为主要内容，举办了全市海绵城市建设集中培训活动，海绵城市建设领导小组全体成员单位负责人以及规划、设计、审图、监理、监督专业人员参加培训。同时，我局组织专门班子三次赴常德市考察学习。常德作为全国首批海绵城市试点市，其海绵城市建设工作统筹程度高，体制机制顺，思路措施新，组织策划精，实施力度大，具有十分重要的借鉴价值。
3、污水处理。针对城市雨后污水溢流严重问题，引进海绵城市建设理念，通过控源截污、雨污分流、清淤疏浚、引水换水等措施，全面治理环境，有效净化水质，系统修复生态。针对王家河水质时有反复的问题，对河道两侧特别严重的溢流口进行改造，更换井盖，增加格栅等，溢流污水在小范围内通过曝气充氧技术+生态浮岛处理后再行进入河道。针对东风湖污水直排问题，启动了截污管网工程、提升泵站建设，并对部分道路进行提质改造。
四、综合评价情况及评价结论
项目实施情况良好，资金能及时到位、项目管理规范，项目经济效益、社会效益、生态效益基本实现，满意度高，综合得分为100分，评价等级为优。
五、项目主要绩效情况分析
1、通过一系列机制建设，目前已基本完成项目16个，正在建设项目73个，共四大类：一是城市河流和湖泊整治，如东风湖新区先期启动项目、南湖三大湖项目建设正在按照时间节点稳步推进；二是城市公园和绿地建设，如珍珠山公园建设已完成40%；三是城市道路和广场排水，如学院路、德胜南路延伸段、长康南路等相继完成建设；四是居住小区及公共建筑项目海绵化建设，如恒大未来城、碧桂园·奥体华府、碧桂园·凤凰城陆续开工。
2、通过海绵城市建设和黑臭水体培训，市直相关单位和参建单位对相关政策和要求有了进一步的了解，同时，通过组建了专家库，在设计和实施过程中对海绵城市建设项目全面把关，做到了精准施策。此外，通过加强审批环节的把关， 2018年，共审批项目72个，总投资1934230.89万元，海绵设施投资19962.29万元。
3、通过对特别严重的溢流口进行整治后，王家河水体明显得到了改善，解决了部分河道雨后黑臭的现象。东风湖新区已基本完成该区高家组排水明沟箱涵，望岳水库和大桥水塘已完成截污和清淤，水质、岸线和周边环境均有明显改善，预计年底可完成80%以上的污水管网建设。
六、有关建议
下半年建议继续保留该专项资金，使用年限为2018年-2020年，每年100万元。该专项资金主要用于：一是建设、设计、施工、监理单位和相关职能部门人员的培训；二是完善专家库，支付专家费用；三是组织观摩我市海绵城市建设示范项目等活动。
岳阳市住房和城乡建设局
2019年6月10日